客户身份识别(进出口银行山东省分行开展客户身份识别专项检查)

来源:人民网-山东频道人民网青岛8月12日电为有效防范洗钱风险,进一步规范和完善客户身份识别资料留存标准,夯实反洗钱工作基础,扎实提升反洗钱岗位人员履职能力,进出口银行山东省分行结合总行反洗钱“岗位大

  来源:人民网-山东频道

  人民网青岛8月12日电 为有效防范洗钱风险,进一步规范和完善客户身份识别资料留存标准,夯实反洗钱工作基础,扎实提升反洗钱岗位人员履职能力,进出口银行山东省分行结合总行反洗钱“岗位大练兵”活动安排,立足分行反洗钱工作实际,精心组织开展反洗钱客户身份识别专项检查。

  进出口银行山东省分行开展客户身份识别专项检查进出口银行青岛分行开展反洗钱专题培训

  专项检查开始前,分行风险管理处牵头组织相关反洗钱岗位人员,集中开展客户身份识别和身份资料留存专题培训,统一工作要求,确保检查效果。

  专项检查分自查、互查、复查三个阶段展开。自查阶段,各业务处室依据监管部门和我行制度规定对客户身份识别留存材料进行自查整改,建立工作台账,记录工作进度,每周向风险管理处反馈自查整改情况。互查阶段,风险管理处按照客户身份特征、行业特点和交易特征等维度,随机抽取客户资料卷作为检查项目,组织各业务处室对抽取项目开展交叉检查,重点检查受益所有人穿透识别留存资料合规性,对检查情况登记检查记录表,形成检查结果并报送风险管理处。复查阶段,风险管理处对各业务处室报送的客户资料卷进行抽样复查,选取优秀案例进行分享交流,专项检查结果纳入各处室年度内控管理绩效考核。

  通过此次检查,分行反洗钱岗位人员客户身份识别规范化操作水平得到进一步提高,对反洗钱工作新形势、新任务、新要求有了更加深刻的认识,反洗钱合规意识和履职能力普遍得到增强。下一步,进出口银行山东省分行将按照总行反洗钱工作由“合规为本”向“风险为本”转变的工作要求,深入开展反洗钱“岗位大练兵”活动,通过强基固本,打造长效机制,夯实反洗钱工作基础,推动分行反洗钱工作水平再上新台阶。(图/文 李伟)

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